广发台州分行持续组织开展案件警示教育活动
点击量:357 2019年05月15日

根据监管单位及上级行关于开展2019年案件警示教育活动相关工作要求,广发台州分行着力培育合规文化,规范员工行为,积极推进警示教育活动的开展,主动防范化解金融风险。

一是高度重视,精心部署。我行高度重视此次警示教育宣传活动,成立了活动领导小组并下发了《关于开展案件警示教育活动的通知》,制订了《广发银行台州分行案件警示教育活动实施方案》,指定分行办公室为活动牵头部门,并对活动任务目标、责任分工、工作举措及工作要求等进行了明确。4月11日,我行召开行务会,会议就警示教育活动推进情况进行了总结,并对下阶段工作进行了部署。

二是加强宣传,营造氛围。我行在每周一期的“知规、懂规、我要合规”简报中开辟了“警示教育活动专栏”,每周选择一个警示案例进行刊登,并辅以案例分析及案例启示,引导全行员工以案为鉴、以案代训、以案促改,牢牢守住风险底线。4月中旬,我行组织主管以上管理人员、全体客户经理、理财经理、厅堂经理参加了杭州分行举办的2019年内控合规暨案件警示教育宣导会。

三是注重效果,有序推进。我行于4月初针对全行员工要求报送个人信用报告,并对员工负债、担保等情况进行深入分析,评估员工行为,加强事先防范。此外,我行于4月份下旬开展了2019年第二次现场合规检查,主要针对员工是否收藏客户的空白合同、协议,是否为客户代持、保管有价证券、印章;是否具有保密意识等方面开展检查,通过合规现场检查深入查找风险隐患并及时落实整改,有效提升了我行的合规管理能力。


来源:广发杭分 编辑:
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