稠州银行开展2019年案件警示教育活动
点击量:543 2019年06月26日

为强化风险防范,提升案防和内控管理水平,浙江稠州商业银行(以下简称“稠州银行”)积极响应《中国银保监会金华监管分局办公室关于转发浙江辖内银行业案件警示教育活动实施方案的通知》,于2019年2月-6月期间组织开展了案件警示教育培训活动。

活动期间,稠州银行辖内机构通过开展专题培训、风险提示、案例分析会、观看警示教育视频等方式开展案件警示教育活动。如稠州银行金华分行下发合规提示之警示教育案例学习,内容主要为“以案说规”六大典型案例分析,案例包含利用职务便利违纪违规、借助职务投资牟利、非法集资案例等,供辖内员工自行组织学习。上海分行则通过录制小视频,拓展教育培训方式,收集金融业具有代表性的案件,如录制“合规知识小讲堂之银行员工以理财名义实施诈骗的案例”的学习培训视频,将“客户信息泄露”典型案例编制成小剧本,组织员工充当临时演员,并录制拍摄成为小短片,通过分行工作群里转发,方便员工利用闲暇时间观看,起到了较好的培训效果。杭州分行组织本级及辖内支行中高层员工,赴浙江省乔司监狱开展现场警示教育活动,并安排员工观看了现行服役人员在银行从业期间的职务犯罪忏悔录,以及专题教育片《一日为囚》。通过以案说法的形式,让分行员工深刻领会金融犯罪后果的严重性,真切地体会到法律的威严和自由的可贵,认识到遵纪守法的重要性,筑牢员工的守法、合规案防意识。

此外,稠州银行辖内各机构将警示教育与强化内控充分结合,持续提升案防和内控管理水平。如温州分行制作了《银行从业“法治底线”二十条》,并下发至各营业网点上墙警示,内容主要是针对授信业务、票据业务、理财业务、账户管理、员工行为等5方面严令禁止的行为。通过开展学习交流,引起员工警示,规范员工日常行为,将合规文化融入到日常工作和生活中。福州分行开展全员案防培训,通过银行从业人员违规、违法案例进行警示教育,并于培训结束后组织全体员工参加线上测试,考试范围包含员工行为禁令、违规行为处理办法及商业银行法、刑法相关知识。此外,福州分行还通过向全体员工发送合规宣传短信的形式,进一步加强了员工的合规意识和风险意识。

下阶段,稠州银行将借助此次案件警示教育活动契机,结合推进乱象整治,持续引导各经营机构以案为鉴、以案代训、以案促改,教育从业人员知敬畏、存戒惧、守底线,根植守法合规文化,努力遏制案件发生,促进稳健运行,树立行业良好形象。

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来源:稠州银行 编辑:张艳贇

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