风险防控:相关文章

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青春若绽放 安全必先行—中行萧山分行举办2020新入行员工安保与消防知识培训

中行萧山分行积极倡导“从入行第一天起就要种下安全这颗种子”的理念,重视抓好对新入行员工的安全知识培训教育。9月17日晚,分行举办2020新入行员工安保与消防知识培训,25名新入行大学生员工全数参加了培训。
发布时间:2020年09月18日 点击量:121

农行金华东阳市支行开展警示教育案例宣讲活动

为进一步强化全行合规文化建设,筑牢员工合规思想防线,9月初始,农行金华东阳市支行开展警示教育案例宣讲活动。本次活动为该行“深化合规文化促进有效发展”专项活动环节之一。前期,该行制订了案例宣讲方案,各条线将相关法律法规、规章制度与违规案例警示教育进行梳理结合,整理出十五大警示教育宣讲案例。通过班子成员至联系网点带头宣讲、支部结对宣讲等方式,宣讲队伍深入部门及基层网点,对相关典型案例进行详细解读,对重点岗位、重点人员、重点业务进行细致分析和梳理,同时结合各条线日常工作进行针对性的重点学习。通过本次活动,进一步…
发布时间:2020年09月16日 点击量:169

中国银行金华永康支行堵截一起电信诈骗

9月14日,一胡姓中年男子持身份证急匆匆地来到中国银行金华永康街心支行办理汇款业务,综合服务经理陈康宇接待了该客户,并按要求对客户进行了汇款“四必问”,胡某告知综合服务经理这笔汇款是由于收到一条“中国银保监会”的短信,说是自己因为个人银行账号填写错误,被冻结了贷款资金并且需要提供身份证、银行卡等信息,缴纳一笔6000元的保证金方可解冻。综合服务经理陈康宇觉得很可疑,当即报告了当班的业务经理。经了解,胡某不久前在网络app上申请过贷款,名字、身份证号信息也与短信相吻合,于是信以为真,并根据短信要求来到银行办…
发布时间:2020年09月16日 点击量:164

中信银行台州分行召开操作风险自查专项工作会议

为加强对重点业务、关键环节操作风险的自查自纠,中信银行台州分行于2020年9月10日下午召开操作风险自查专项工作会议,全面传达《中国银保监会台州监管分局办公室关于开展辖内银行业金融机构操作风险现场检查的通知》的文件精神,并部署各项工作要求。 会上,合规部门负责人根据《台州分行操作风险自查实施方案》对自查工作进行布置,落实自查牵头单位和责任单位,并要求全辖树立“规范在前、预防为先”意识,坚持问题导向,层层压实风险防控主体责任;要认真做好全面自查自纠,准确揭示风险状况;对于自查发现的问题,要制定切实可行的化解措施和整改方案,立行立改。 今年以来,中信银行台州分行根据“全员、全业务、全流程”及“防案件、防违规、防操作风险”的合规工作要求,以牢牢守住“不发生案件、不发生重大责任事故、不发生重大违规事件”为底线,突出业务合规有效性和员工行为规范性管理,认真推进“三攻坚、两治理、三提升”工作的落实,认真组织每一次检查、排查,力求真实反映问题,从而有效预防风险,并在绩效考核上设立合规门槛值,实行主线考核与合规考核“双百分”制,突出业务合规有效性和员工行为规范性管理,有效强化合规内控管理。
发布时间:2020年09月16日 点击量:155

中行温州瓯海区支行举办渠运内控高管讲座

9月14日,中行温州瓯海区支行举办了 “平安运营,共筑绿水青山;强化执行,助力业务发展”讲座。 讲座上,支行分管副行长围绕渠运条线重点风险及关键环节,从前期内外审查发现的问题、近期金融行业高发案件、监管重点关注领域为切入,着重强调了当前系统内外形势的严峻性和渠运工作的重要性,要求:一、明确职责,落实到位:支行实行分管行长负责制,各网点实行一把手负责制,主动担当,切实履行管理职责,条线人员及业务经理负责具体协调和执行,找准风险点和着力点,紧盯关键岗位、关键人员,及时发现并解决问题,层层推进。二、学查结合,防…
发布时间:2020年09月16日 点击量:141

农行浙江自贸区支行成功堵截一起伪造证件变更账户事件

9月9日,农行浙江自贸区支行成功堵截一起伪造证件变更账户事件,把好了风险防控第一道关口。当天下午,某公司法人代表来该行办理账户到期日变更业务。柜员在审核资料时发现开户许可证原件存在多处异常,从整体色彩、细节内容等多个方面与常见开户许可证不同。该开户许可证发证时间为2019年3月15日,而实际上自2019年2月25日起,浙江省范围内已取消企业银行账户许可。按照此证件信息登录系统查询发现该公司于2019年3月25日在该行开立的账户为一般存款账户,其基本账户开立在建行,由此判定该开户许可证系伪造。该柜员马上向运…
发布时间:2020年09月15日 点击量:139

中行丽水市分行召开“提升内控管理效能”工作专班会议

9月10日下午,中行丽水市分行“提升内控管理效能”工作专班成员部门第一次会议成功召开。该行副行长江丰伟、纪委书记方斌出席会议。 会上,江丰伟副行长宣读了市行公司治理机制专项行动工作制度,并就如何更好地开展“提升内控管理效能”工作专班作重要讲话。方斌书记指出,抓好当前“提升内控管理效能”专班工作就是要抓好实施方案制定与、落地。会议强调,碰头会主要目的是动员大家统一思想,明确重点任务,扎实做好前期准备工作。各职能部门要深刻领会本次专班行动的重大意义,以高度的责任感和使命感投入到这项工作中来,努力把提…
发布时间:2020年09月15日 点击量:269

中行丽水庆元支行召开内控案防挂钩机制座谈会

为进一步强化合规意识,建立内控工作长效机制,9月1日,中行丽水分行纪委书记方斌一行赴庆元中行开展内控案防挂钩机制座谈。 会上,庆元中行行长陶敏东就支行三季度内控工作情况进行总体汇报。该行营业部主任吴金炜就员工信息治理问题提出支行在该项工作中遇到的难点,并对上阶段整改工作所取得的成效进行简要汇报;公司客户经理朱丹结合自身岗位以及近期工作情况,深入剖析“十个绝对”,通过案例分析,浅谈对内控案防工作的认识和理解,同时提出押品到期如何解决等困惑。座谈过程中,方斌书记一行对该行内控工作的整体成效表示肯定,…
发布时间:2020年09月15日 点击量:253

强合规,促发展——中行丽水缙云支行召开内控合规座谈会

为强化员工合规意识,建立内控长效机制,夯实基础促发展,9月4日,中行丽水缙云支行召开内控合规座谈会,丽水中行副行长何士弟出席会议。座谈会上,缙云支行行长上官旭宾就支行前期内控案防、技能练兵、文优服务等方面开展情况进行汇报,表示将严控内控合规,进一步培养员工内控合规意识、业务技能及服务意识,进而树立“担当、诚信、专业、创新、稳健、绩效”的价值观,打出支行特色品牌。何士弟副行长高度认可了该行前期内控工作,并表示:要从思想上正确认识内控案防的重要性,人人讲内控,人人都有责,做到管人、管事、管安全。同时根据岗位角…
发布时间:2020年09月15日 点击量:102

东阳农商银行:以数据化转型驱动内部审计提质增效

 近年来,浙江东阳农商银行在金华银保监局、金华银行业协会、省农信联社金华办事处指导下,探索以数据化思维促进非现场审计发展的全覆盖实践路径,通过平台、科技、问题三维度,充分发挥内部审计监督、咨询、增值职能,有力地保障了该行各项业务的健康发展。搭建“阳光·审效通”平台,打造全流程闭环机制。建立“阳光·审效通”平台,以内部审计提出的建议为出发点,通过建立“审计建议——领导批示——意见反馈——落实执行”全流程化机制,形成业务经营、管理、监督的良性闭环,构建了内审部门与业务管理层、支行执行层的沟通联动体系…
发布时间:2020年09月15日 点击量:268
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