风险防控:相关文章

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“贸金内控,合规巡讲”——中行湖州市分行贸易金融条线组织开展外汇及反洗钱业务巡讲活动

为全面提升贸金条线从业人员的专业素质和合规意识,应对当前严峻复杂的反洗钱内外部形势和外汇政策的变化,中行湖州市分行贸易金融部结合当前“树合规、守秩序、防风险”专项行动以及2017年内控案防专项治理工作,于4月中下旬选派外汇业务管理专家赴全辖机构开展外汇及反洗钱业务巡讲活动。日前,已先后赴南浔支行、长兴支行、市行营业部及开发区支行为相关业务人员现场授课,答惑解疑。本次巡讲活动围绕近期外汇工作重点、国际收支申报业务分析和国际结算业务制裁合规风险防范等内容,详细解读外管扩、控形势下三项新政策,全面梳理分析近期机…
发布时间:2017年04月27日 点击量:2300

“浓学风、刹歪风、正行风”——中行台州市分行开展案件风险主题教育活动

为建立全行防案长效机制,切实增强员工案防意识,有效防范和降低案件风险隐患的发生率,促进良好的经营管理发展势头,确保全行各项工作的平安运行,中行台州市分行结合实际,自4月起至11月,在辖内组织开展以“浓学风、刹歪风、正行风”(简称“三风”)为主题的专项教育活动。分行监察内控部(保卫)对“三风”主题教育活动进行了具体的宣导, 市行纪委书记杨仁芳同志在会上对活动要求进行了强调和部署。“三风”主题教育活动以“零发案”、“不出事”为目标,以“党建引领提升士气、党风廉政树立正气、遵章守制整治邪气”和“防控重大操作风险…
发布时间:2017年04月27日 点击量:2577

招商银行绍兴越兴支行成功堵截伪造银行承兑汇票

近日,招商银行绍兴越兴支行运营部受理到某公司客户一张拟办理托收的银行承兑汇票,金额为人民币20万元。经支行运营部审核鉴定,该票在纸张、水印、纤维丝等防伪特征存在较多可疑之处,支行即刻向上级机构报告并向该票票面承兑银行查询,对方行回复为“我行未签发此票,注意防范票据风险”,所有这些可以确定该票为伪造承兑汇票。为防止该票再次流通,支行按相关规定对该票予以扣留并报送110处理,现公安机关已立案侦察。此次支行成功堵截伪造银行承兑汇票不仅增强员工风险防范意识,同时通过该事件也再次给我们敲响警钟,票据风险无处不在。银…
发布时间:2017年04月26日 点击量:2151

农行丽水青田城中支行堵截一起涉嫌操纵聋哑人开卡事件

近日,农行丽水青田城中支行成功堵截一起涉嫌操纵聋哑人开卡事件。事发当日,一名年轻男子带领几名中年客户来前来营业场,要求为他们办理借记卡。大堂经理引导去超柜进行开卡,在询问客户基本信息时发现这几名办卡的客户均为聋哑人,立即高度警惕。因无法直接与聋哑人进行语言沟通,大堂经理利用书写方式向聋哑人询问其办卡真实用途,这几名聋哑人均表示由那名年轻男子代为回答。在向该男子询问时,大堂经理仔细观察,发现该男子所述几名客户的基本信息大体雷同,故深入询问办卡具体用途,该名男子便支支吾吾、闪烁其词。经过多方询问试探,基本判定…
发布时间:2017年04月25日 点击量:2573

农行嘉兴平湖城南支行成功堵截中老年电信诈骗案件

近日,农行嘉兴平湖城南支行成功堵截一起电信诈骗案件,避免了客户的资金损失。当天,一名中年女子来到农行城南支行营业厅,要求大堂经理为其开立网银,…
发布时间:2017年04月25日 点击量:2287

农行温州双屿支行成功识破一起假证件办理业务事件

近日,农行温州双屿支行成功识破一起假证办理业务事件,有效地防范了业务风险的发生。当天下午,一名穿着时髦的女客户手持银行卡和临时身份证到6号柜台办理明细打印业务。当班柜员林洁在审核客户证件时发现该证件厚度以及证件字迹和图像模糊,鉴别仪紫外光下背面没有出现数字标志,与主管共同判定为假证件。但客户坚称该证件是通过发放传真申请至公安局办理的,为真实有效证件。随后,员工与证件签发机构电话沟通,查证无此临时身份证的办理信息,当场将证件进行销毁,成功防范了业务风险的发生。据悉,该网点位于工业区,大部分客户为外来务工人员…
发布时间:2017年04月25日 点击量:397597

一个神秘来电

日前,建行嘉善亭桥路支行接到一个神秘的电话,一名青年男子言语匆匆地说道:“如果待会儿柜台上出现李某某阿姨,千万不要让她领钱,她被骗了!”……这一电话引起了大家的好奇和警惕,究竟是怎样一件事情呢?会不会真的有位李阿姨出现呢?那个神秘的男子又是谁呢?不一会儿,柜台真的来了一位李阿姨,60来岁,拿着存折来到建行嘉善亭桥路支行的柜台取钱。 “阿姨,你取钱派什么用场吗?”柜台工作人员警惕地询问到。“当然有用场了,人家给我介绍了破壁灵芝孢子粉,可灵了,8000块一疗程,你们快点,别问了,我还要赶着去交钱呢!…
发布时间:2017年04月24日 点击量:1942

农行湖州吴兴支行营业中心堵截电信诈骗获赠锦旗

4月18日,农行湖州吴兴支行营业中心成功堵截一起电信诈骗,为客户挽回资金损失1.6万元,客户赠送该行两面锦旗以示感谢。当天上午,一位徐姓女士边接电话边到自助存取款一体机取款。当班大堂经理沈峥峥见客户进营业厅后一直打着电话,且神色慌张就主动上前询问。客户对大堂经理的询问很警惕,称自己取钱用不需要帮助,客户总共取了1.6万元,整个过程中客户一直未挂断电话。随后客户离开网点,几分钟后又折返回来,到自助机具办理现金汇款。发现客户异常举动以后,当班大堂经理沈峥峥追问客户汇款原因,客户不愿回答且一直拨打电话。根据判断…
发布时间:2017年04月19日 点击量:2548

建行海盐支行风控为业务护航

 2017年,建行海盐支行开展一系列活动管控“三大风险”,切实为全行业务转型发展保驾护航。    对信用风险管控:早预防,重流程     2017年一季度,海盐支行根据省分行关于银行业信用风险专项排查视频精神及上级行布置的工作要求,全面开展排查工作,贯彻落实银监“三个办法一个指引”为抓手,对接贷款新规,在信贷管理机制、制度、流程、工具、文化等方面实现全面提升,提升核心竞争力。纵深推进信用风险管理,全行共同提高信贷风险…
发布时间:2017年04月18日 点击量:2026

农行湖州长兴明珠路支行成功堵截一起新型电信网络诈骗

4月14日,农行长兴明珠路支行成功堵截一起利用“信用币”进行的电信网络诈骗事件,避免了客户的资金损失。当天上午,一名中年女性客户来到该行咨询“信用币”业务,称有一位农行代理人打电话给她,关于农行近期推出针对信用卡客户的“信用币”业务,客户只要缴入16000元现金,当年就可返还14000元,如果再介绍一个人使用“信用币”,客户还可以每月多返还700元,返还金额存入客户的农行信用卡,该来电人还声称自己是农行湖州地区的唯一代理人。柜员凭着高度的职业敏感性,初步判断为一起诈骗案件,随即报告了运…
发布时间:2017年04月18日 点击量:2041
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